Unabhängigkeit und Selbsteinschätzung

Unabhängigkeit

Der Aufsichtsrat war so zusammengesetzt, dass seine Mitglieder kritisch auftreten konnten und sowohl untereinander als auch vom Vorstand oder anderen Partikularinteressen unabhängig waren. Der Aufsichtsrat erfüllt die Unabhängigkeitskriterien des niederländischen Corporate Governance-Kodex. Aart Jan de Geus gilt im Hinblick auf eines der Kriterien (Artikel III.2.2) nicht als unabhängig im Sinne des niederländischen Corporate Governance-Kodex, da eines seiner Familienmitglieder Mitarbeiter der Triodos Bank ist.

Interessenkonflikte

Gemäß den Anforderungen des niederländischen Corporate Governance-Kodex enthält die Geschäftsordnung für den Aufsichtsrat Regeln für tatsächliche oder potenzielle Interessenkonflikte von Aufsichtsratsmitgliedern. Im Geschäftsjahr 2015 sind keine Interessenkonflikte aufgetreten.

Bildung

Im Rahmen des Weiterbildungsprogramms für den Aufsichtsrat finden jährliche Treffen mit externen Fachleuten statt, die dem Aufsichtsrat eine Plattform bieten, um sich über die aktuellen Entwicklungen in der Gesellschaft und in den Branchen, die für die Geschäftstätigkeit der Triodos Bank relevant sind, zu informieren. Weitere Einzelheiten sind dem Bericht des Nominierungs- und Vergütungsausschusses zu entnehmen.

Selbsteinschätzung

Die Ergebnisse der Selbsteinschätzung von 2014 wurden im Aufsichtsrat erörtert und die daraus resultierenden Empfehlungen umgesetzt. Die jährliche Selbsteinschätzung, die der Aufsichtsrat für das Gesamtgremium, seine einzelnen Mitglieder und seine Ausschüsse durchführt, wurde im letzten Quartal 2015 von zwei externen Moderatoren vorgenommen. Diese leiteten eine Sitzung mit Aufsichtsrat und Vorstand zur Entwicklung des Aufsichtsrats, gefolgt von Gesprächen mit jedem einzelnen Aufsichtsratsmitglied. Die Ergebnisse der Einschätzung werden im Februar 2016 im Aufsichtsrat besprochen.

Die Vorstandsmitglieder teilten den Vorsitzenden von Aufsichtsrat und Nominierungs- und Vergütungsausschuss ihre wichtigsten Prioritäten für das Jahr 2016 mit. Diese werden Anfang 2016 im Aufsichtsrat analysiert.